一、港股通看法
2014年4月10日，中国证券监视治理委员会、香港证券及期货事务监察委员会宣布《团结通告》，决议原则批准上海证券生意所、香港团结生意所有限公司（以下简称香港团结生意所）、中国证券挂号结算有限责任公司（以下简称中国结算）、香港中央结算有限公司（以下简称香港结算）开展沪港股票市场生意互联互通机制试点（以下简称沪港通）。
中国证券监视治理委员会、香港证券及期货事务监察委员会宣布《团结通告》，批准深港通于12月5日正式启动。
沪港通，是指上海证券生意所和香港团结生意所建设手艺毗连，使内地和香港投资者可以通过外地证券公司或经纪商生意划定规模内的对方生意所上市的股票�；Ω弁òɑ赏ê透酃赏讲糠�。
沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，生意上海证券市场的股票，以人民币报价，以人民币作为支付钱币，经由香港团结生意所设立的证券生意效劳公司，向上海证券生意所举行申报，生意划定规模内的上海证券生意所上市的股票。
沪港通下的港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，生意香港证券市场的股票，以港币报价，以人民币作为支付钱币，经由上海证券生意所设立的证券生意效劳公司，向香港团结生意所举行申报，生意划定规模内的香港团结生意所上市的股票，由中国结算通过市场化原则建设响应机制解决内地投资者以人民币直接生意港交所挂牌证券的钱币转换问题。
深港通，即深港股票市场生意互联互通机制。指两地投资者委托深交所 会员或者香港联交所加入者，通过本所或者联交所在对方所在地设立的证券生意效劳公司，生意划定规模内的对方生意上市股票。深港通包括“深股通” 和“港股通”两部分。
深股通，指香港市场投资者委托联交所加入者，通过联交所证券生意效劳公司，向深交所举行申报，生意划定规模内的深交所上市股票。以人民币生意和报价。接纳竞价生意方法，申报接纳限价申报。
深港通下的港股通，指内地深圳市场投资者委托深交所会员， 通过深交所证券生意效劳公司，向联交所举行申报，生意划定规模内的联交所上市股票。通过通俗股票账户生意，以港币报价，以人民币交收。
二、两张图让您相识生意流程
(备注：此图引用自上海证券生意所沪港通营业投资者教育专区)
(备注：此图引用自深圳证券生意所深港通营业专区)
三、投资者准入条件
1、 机构投资者
2、 小我私家投资者
Ø 证券和资金帐户余额合计不低于50万元人民币（不包括通过融资融券生意融入的资金和证券）
Ø 通过有关知识测评，签署危害提醒文件和港股通生意委托协议
Ø 准入由券商接纳控制
四、港股通标的股票（点击查阅）
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一、生意账户： 上海A股小我私家投资者账户、上海A股机构投资者账户、上海A股证券公司自营账户。
二、生意钱币： 境内投资者通过港股通生意香港证券市场的股票，以港币报价，以人民币作为支付钱币。
三、生意代码： 接纳标的证券在香港市场的5位证券代码举行申报。
四、证券简称和名称： 沿用标的证券在香港市场的名称。
五、生意日： Ø 由两地生意所在开通之前或下一个生意年度最先之前协商，并制订生意历； Ø 基来源则是只有当两地市场都可举行正常生意和结算的生意日，才被定为“港股通”生意日； Ø 详细生意历简直定：中国结算 Ø 提醒：香港证券市场假期休市安排（点击查阅）
六、生意时间： Ø 遵照港交所宣布的生意时间。生意时间以港交所自动对盘系统的时间为准。 Ø 在圣诞前夕(12.24)、新年前夕(12.31)或夏历新年前夕，香港市场将仅有半天生意。 Ø 香港生意所生意时间：(点击查阅)
七、生意指令： Ø 港股通支持整手生意指令和零股生意指令； Ø 整手生意指令支持回转生意 (T+0)； Ø 香港生意所生意类型：(点击查阅) Ø 生意指令类型：
八、生意单位 Ø 股票每次跳动的幅度都是其价位的倍数。如汇丰控股的股价为86.15元,凭证其价钱规模,它每次跳动都将是0.05的倍数。 Ø 填写买/卖入价钱必需凭证股票的价位来填写，如:股价为86.15元/每股的股票,其股价规模在20至100元内,该规模内的股票价位是0.05的倍数,在填写买入价钱的时间,价钱则必需是0.05的倍数,如86.00元,86.05元,86.10元,86.15元等,不允许填写如:86.123元,86.234元等非0.05倍数的数目 Ø 参考价位表
*价位规则表以香港联交所为标准。
九、生意用度： 港股通收费一览表（不含证券公司佣金）
十、生意标的
1、若有沪股在沪港通推行时因被实验危害警示而不被纳入沪港通股票规模，该沪股日后如被摘除危害警示，而又合符上述选取资格，将会被纳入为沪港通股票 2、沪港通通股票名单：点击查阅（仅供参考） |
§港股通生意小问答§
1、投资者怎样生意港股通股票？
答：一方面，投资者通过委托内地证券公司生意港股通股票的，证券公司接受委托后，经由上交所证券生意效劳公司，向联交所举行申报，该申报在联交所生意平台笼络成交后，将通过相同路径向证券公司和投资者返回成友好况。另一方面，在结算交收方面，投资者通过证券公司与中国结算完成整理交收，中国结算作为港股通股票的名义持有人向香港结算推行交收责任。
2、投资者通过沪港通生意股票时使用哪种钱币？
答：投资者加入沪港通接纳人民币举行交收。内地投资者仅限于生意港股通标的规模内的联交所上市且以港币报价的股票，以人民币举行交收。香港投资者仅限于生意沪股通标的规模内的股票，并以人民币举行交收。
3、投资者生意港股通股票，是否需要与证券公司签署专门的营业条约？是否需要重新开立股票账户？
答：投资者生意港股通股票前，应当与内地证券公司签署港股通证券生意委托协议，签署危害展现书等。小我私家投资者还须知足有关港股通投资者适当性治理的条件。投资者若已有沪市人民币通俗股账户的，无需另行开立股票账户。
4、节沐日时代，沪港通生意怎样安排？
答：沪港通营业将仅在沪港两地均为生意日且能够知足结算安排时开通。详细生意日安排，将由两所证券生意效劳公司对市场宣布�；Ω弁ǹㄎ羰钡纳馊瞻才沤诳ㄖ跋蚴谐⌒�。
5、现在，香港市场台风和玄色暴雨时代的港股生意怎样安排？
答：由于地处台风和玄色暴雨的多发地，香港市场在处置惩罚台风和玄色暴雨对生意的影响上形成一套既定的成熟做法，即凭证八号及以上台风和玄色暴雨忠言（以下统称警报）发出时间在荟萃竞价阶段（香港称开市前时段）前、荟萃竞价阶段、荟萃竞价阶段后到16:00等三个差别时段有差别的应对步伐。详细安排如下：
（一）在荟萃竞价阶段前发出警报，有以下几种差别安排：
47:00前扫除警报的，生意正常举行。
47:00至9:00扫除警报的，荟萃竞价时段（香港称开市前时段）将被作废，警报扫除两小时后的整点或30分钟最先生意（例如，若是警报在上午7:15扫除，那么早上生意时段将在上午9:30最先。若是警报在上午7:30扫除，那么早上生意时段将于上午9:30最先。
49:00至11:00扫除警报的，上午生意作废，13:00最先生意。
411:00至11:30扫除警报的，上午生意作废，13:30最先生意。
411:30至12:00扫除警报的，上午生意作废，14:00最先生意。
412:00以后扫除警报的，全天阻止生意。
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警报发出时点 |
警报扫除时点 |
生意情形 |
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1 |
在荟萃竞价阶段前发出警报 |
7:00前扫除 |
生意正常举行 |
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2 |
7:00至9:00扫除 |
荟萃竞价时段（香港称开市前时段）将被作废，警报扫除两小时后的整点或30分钟最先生意（例如，若是警报在上午7:15扫除，那么早上生意时段将在上午9:30最先。若是警报在上午7:30扫除，那么早上生意时段将于上午9:30最先。） | |
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3 |
9:00至11:00扫除 |
上午生意作废，13:00最先生意 | |
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4 |
11:00至11:30扫除 |
上午生意作废，13:30最先生意 | |
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5 |
11:30至12:00扫除 |
上午生意作废，14:00最先生意 | |
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6 |
12:00以后扫除 |
全天阻止生意 |
（三）在荟萃竞价阶段后到16:00发出警报，有以下差别安排：
4若是是台风警报，那么在发出警报后十五分钟后阻止生意，凭证前述（一）中所划定的扫除警报情形恢复生意。
4若是是玄色暴雨警报，那么正常生意。
香港市场有关台风和玄色暴雨的休市和恢复上市安排，联交所将在其生意所网站上予以果真披露，内地投资者可以通过联交所网站获取相关信息。
6、投资者生意港股通股票的生意时间是怎样的？
答：投资者生意港股通股票的生意时间应遵守联交所划定，即生意日的9:00至9:30为开市前时段（荟萃竞价），其中9:00至9：15接受竞价限价盘；9:30至12:00及13:00至16:00为一连生意时段（一连竞价），接受增强限价盘。撤单时间为9：00-9：15；9：30-12：00；12：30-16：00。
7、什么是联交所开市前时段？
答：联交所开市前时段用以确定开市价�？星笆倍问窃谠缟峡星霸錾璧纳馐奔�。联交所加入者可在该段时间将生意盘输入生意系统作简单价钱竞价。
在开市前时段，生意盘积累到一段时间后，会在预先设定的对盘时段中对盘（即报价笼络）。也就是生意盘会以生意盘种别、价钱实时间等优先序次按“最终参考平衡价钱”顺序对盘。
在开市前时段，生意系统只接受输入“竞价盘”及“竞价限价盘”指令，其中，港股通投资者只可以输入“竞价限价盘”。输入生意系统的生意盘价钱不可偏离上日收盘价或按盘价(最近参考平衡价)9倍或以上及少于九分之一或以下，每个生意盘不得凌驾3,000手股份。
开市前时段又分为以下的生意时段：
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时段 |
时间 |
生意规则 |
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输入生意盘时段 |
上午9:00至上午9:15 |
只接受竞价盘及竞价限价盘输入 注：港股通投资者只可以输入竞价限价盘，并且时代仅能作废订单而不可以修改订单。 |
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对盘前时段 |
上午9:15至上午9:20 |
只接受竞价盘 注：港股通投资者不可输入“竞价盘”，因此，不可以在9：15-9：20之间输入订单。 |
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对盘时段 |
上午9:20至上午9:28 |
1、投资者不得在生意系统内输入、更改及作废生意盘； 2、已经保存的生意盘会以生意盘种别(以竞价盘为先)、价钱实时间等优先序次对盘； 3、在此时段确定每一只证券的最终参考平衡价钱（即开盘价）。 |
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暂停时段 |
上午9:28至上午9:30 |
至早上9:30一连生意时段最先前，不可将生意盘转达至联交所的生意系统。 |
投资者可以通过联交所网站“市场运作”项下的“证券生意运作”内“生意机制”栏目，相识更详细的生意规则与机制。
8、现在，联交所的一连生意时段是怎样划定的？
答：每个生意日的上午9:30至中午12:00、中午12:00至13:00(延续早市)以及下昼13:00至16:00是联交所的一连生意时段。其中，12:00至13:00为延续早市时段，只适用于指定证券，而港股通股票不包括在内，因此，关于港股通投资者而言，在这一时段是无法加入生意的。
在一连生意时段，一方面，生意系统会凭证价钱优先、时间优先的原则成交；另一方面，生意系统只接受“限价盘”、“增强限价盘”及“特殊限价盘”。注重，港股通投资者仅可输入“增强限价盘”，而不可输入“特殊限价盘”。
在此时段，输入生意系统的生意盘价钱不可偏离按盘价(最近参考价)9倍或以上及少于九分之一或以下。同时，每个生意盘的数目不得凌驾3000手股份。
9、港股通生意以“手”为生意单位，一手的股数是几多？
答：“手”在香港证券市场术语中，即一个生意单位。差别于内地市场每生意单位为100股，在香港，每只上市证券的生意单位由各刊行人自行决议，可以是每手20股、100股或1000股等。投资者若是想查阅每只证券的生意单位，那么可以登录联交所网站，在“投资效劳中心”栏目内，选择“公司/证券资料”，输入股份代号或上市公司名称以盘问。
10、港股通股票以“手”为生意单位，少于一手的“碎股”怎样举行生意？
答：少于一手，即少于一个完整生意单位的证券，香港市场称之为“碎股”(内地称“零股”)。联交所的生意系统不会为碎股举行自动对盘生意，可是系统内设有“碎股/特殊生意单位市场”供投资者举行碎股生意。联交所加入者可在生意系统的指定版页挂出碎股生意盘，供加入者自行挂盘配对。加入港股通营业的内地投资者关于碎股，只能卖出，不可买入。
价钱低于港币0.01元的证券纵然属于完整的一手，可是由于价钱已低于完整生意单位市场中的生意最低价，也可在“碎股/特殊生意单位市场”生意。举个例子，若是一只股票的按盘价已低至港币0.01元，那么在碎股市场输入的生意价仍然可以低至系统设定的最低输入价：港币0.001元。不过，当一只股票的按盘价已低至港币0.01元，那么有关证券的输入价同样不得偏离按盘价9倍或以上。
为提高市场透明度，联交所会同时宣布碎股/特殊生意单位市场的实时资料给资讯供应商。
11、投资者生意港股通股票可以使用何种订单类型举行申报？
答：沪港通向双方投资者仅提供限价类型订单，不提供市价订单等订单类型，两地投资者均不得使用市价订单。因此，投资者生意港股通股票仅可在开市前时段使用“竞价限价盘”，在一连生意时段关于整手生意指令使用“增强限价盘”。
12、投资者生意港股通股票能否举行回转生意？
答：投资者生意港股通股票，当日买入的股票，经确认成交后，在交收前可以卖出。
13、投资者生意港股通股票能否卖空？
答：投资者生意港股通股票榨取裸卖空。
14、投资者生意港股通股票能否加入大宗生意？
答：投资者生意港股通股票不得加入香港市场的对盘系统外生意（类似于大宗生意）。
15、内地投资者生意港股通股票是否有持股比例限制？
答：现行香港特殊行政区规则通常没有对简单投资者持股比例限制的相关划定，可是个体上市公司章程可能对投资者的持股比例限制有要求，因此，内地投资者加入港股通生意时还应注重并遵从相关划定。
16、港股通股票的名称中会加入危害警示标记吗？
答：投资者在加入港股通生意时需注重，联交所生意股票一样平常而言并没有如中海内地市场在证券代号前加入标记(例如，ST及*ST)以警示危害的做法。
若是投资者想要相识某上市公司股票的危害，那么可以通过登录联交所“披露易”网站的方法盘问相关通告：
有关上市公司的财务状态，投资者可以在“披露易”网站，通过盘问上市公司宣布的业绩通告及财务报告的方法相识。另外，凭证《上市规则》划定，上市公司有关通告/报告需载于其网站至少5年。
有关上市公司以往是否被生意所果真披露或训斥、或该上市公司是否已进入除牌程序的信息，投资者可以通过“披露易”网站内的“上市公司通告”-“进阶征采”的“问题种别”中选择“羁系者发出的通告及新闻”，翻查相关纪录。
有关已停牌上市公司的每月报告，投资者可以登录“披露易”网站，在“刊行人相关资料”栏目中查阅“有关长时间停牌公司之报告”，详细相识停牌3个月或以上的上市公司的每月报告。
§港股通股票的停牌、复牌及除牌小问答§
1、港股通股票是否会在生意时段由于股价波动而突然暂停生意？
答：只管联交所市场没有涨跌停板制度，但仍有一套关于股价及成交量波动的市场监察机制。
若是联交所通过市场监察察觉到上市刊行人的股价或成交量泛起异常波动，或媒体刊登了可能影响上市公司股价或生意的报道，或者市场泛起了相关听说，那么为了维持市场的公正有序，联交所会联系上市公司。上市公司必需连忙对此作出回应，并推行《上市规则》中划定的一连披露义务，实时宣布阻止其股票泛起虚伪的相关资料，或者凭证《证券及期货条例》第XIVA部划定应当予以披露的任何内幕新闻，并确保这些资料能够公正宣布。上市公司若是不知道有任何事宜或者生长会导致、或者可能导致其股价或成交量泛起异常波动，那么应当尽快通过“披露易”及其网站刊发通告说明该情形。上市公司实时刊发了有关通告，则无需短暂停牌或停牌。
若是情形需要，例如发明或嫌疑有关股价或成交量的异动是由于泄露了某些凭证《证券及期货条例》第XIVA部划定应予披露的内幕新闻所致，那么上市公司应当连忙宣布相关资料或者凭证《证券及期货条例》第XIVA部须披露的任何内幕新闻。不然，上市公司股票可能被联交所短暂停牌或停牌，待公密告出后再恢复生意。
有关上市公司“股价或成交量异动”，是指一家上市公司的股价及/或成交量泛起了没有显着缘故原由的异常体现。例如，大市下跌，但公司股价却大幅上涨，或者成交量突然大幅增添。至于股价或成交量的波动幅度是否属于“异常”，则由联交所参照有关股票的过往体现，或该股票所属行业的其它股票的体现，以及大市的整体情形等作出判断。
2、联交所会自动将上市公司股票停牌或除牌吗？
答：联交所在其以为适当的情形及条件下可能会指令上市公司的股票短暂停牌、停牌或除牌。详细情形如：刊行人（即上市公司）未能遵守《上市规则》的划定，且情形严重；刊行人股票的公众持股量缺乏；刊行人举行的营业运动或拥有的资产缺乏以坚持其证券继续上市；刊行人或其营业不再相宜上市。
关于主板上市公司而言，若是其停牌已经一连很长一段时间，但未接纳足够行动以争取公司股票复牌，那么可能会导致除牌，即公司股票被摘牌。
其一，联交所可以凭证主板《上市规则》第17项应用指引划定的程序将泛起严重财务难题及/或未能维持足够营业运作下恒久停牌的主板公司除牌。若是该上市公司的证券已停牌6个月或以上且又未能切合有关主板《上市规则》的划定，那么联交所将决议该公司是否需要进入除牌程序的第二阶段。进入该阶段的上市公司将有6个月的时间向联交所提交可行的复牌建议。若是上市公司未能在限期内提交可行的复牌建议，那么将会进入除牌程序的第三阶段。进入第三阶段除牌程序后，上市公司将有最后6个月向联交所提交可行的复牌建议。若刊行人在该阶段届满时仍未能提交可行的复牌建议，上市公司的上市职位将会被作废，即被除牌。
其二，若是公司涉及被羁系机构视察、保存会计失当、未能刊蓬勃政业绩或内部监控严重缺乏等情形，以致于凭证《上市规则》划定而停牌的，那么为维持市场公正有序及信息果真，该上市公司也将被停牌。
其三，联交所还可以凭证主板《上市规则》第6.10条划定将主板公司除牌。诸如，联交以是为该主板公司或其营业不再适合上市，那么联交所将刊登通告，宣布该公司的名称，并列出限期，以便该公司在限期内对导致其不适合上市的事项作出调解。
诸如，除主板《上市规则》第21章所界定的“投资公司”及主要或仅从事证券经纪营业的上市公司，无论是主板公司或创业板公司，若是公司所有或大部分的资产为现金或短期证券，那么联交所将视为其不适合上市并将其停牌。在停牌时代，若是该公司谋划有一项适合上市的营业，那么可向联交所申请复牌。联交所会将其复牌申请视为新申请人提出的上市申请处置惩罚。若是在此情形下公司停牌一连凌驾12个月，或者在任何联交以是为有需要的其它情形下，联交所都有权作废该公司的上市资格。
3、港股通股票停牌后，复牌的流程是怎样的？
答：凭证联交所《上市规则》划定，上市公司股票应当尽可能一连生意，因此，暂停生意只是处置惩罚潜在及现实泛起的市场特殊情形的手段，纵然必需停牌，那么停牌的时间也应尽可能缩短。
若是公司被联交所停牌，那么上市公司应向市场发出简短通告诠释停牌的缘故原由，以增添市场透明度。联交所也会在停牌时代与上市公司坚持一连联络，并要求上市公司在股票复牌前发出通告。
详细的复牌程序将视情形而定，联交所保存附加其以为适当的条件的权力。一样平常情形下，当上市刊行人发出适当的通告后，或当初要求其短暂停牌或停牌的详细理由不再适用时，联交所即会让公司复牌；在其他情形下，短暂停牌或停牌将一连至刊行人切合所有有关复牌的划定为止。
4、联交所上市公司宣布澄清通告后，是否随即恢复生意？
答：联交所上市公司在宣布了阻止其股票泛起虚伪市场的任何资料或内幕新闻之后，可在接下来的生意时段最先时恢复生意。相关通告应具备富足资料，以使得有关股票在公正及市场已普遍知晓相关信息的情形下恢复生意。
5、投资者如那里置其持有的已停牌联交所上市公司的股票？
答：公司股票被联交所短暂停牌或停牌后，在停牌时代，投资者暂时不可再生意。若是投资者持有该股票，那么应当亲近注重上市公司通过“披露易”网站宣布的最新通告，相识公司股票恢复生意的信息。若是主板及创业板上市公司已经被停牌3个月或以上，那么投资者可以通过“披露易”网站，在“刊行人相关资料”栏目内查阅“有关长时间停牌公司之报告”，相识该上市公司的每月报告。
§港股通股票的信息披露小问答§
1、投资者怎样获得港股通股票的披露信息？
答：沪港通营业不改变现有沪港两地市场羁系架构和市场运行模式。其中，港股通股票的相关信息披露，直接适用联交所上市公司信息披露的相关划定。
内地投资者既可以通过登录联交所“披露易”网站获取上市公司披露的信息，也可以通过上市公司自设的网站等途径获取。至于上市公司自设的网站电子地点，投资者可以通过查阅联交所网站的“网上联系”栏目获取。
投资者较量体贴的年报及半年报（香港市场称为“中期报告”）等，投资者不但可在“披露易”网站上查阅，还可以向上市公司索要中文或英文的电子和印刷版本的年报。
2、投资者怎样从“披露易”网站查阅港股通股票以往宣布的信息披露文件？
答：联交所上市公司信息披露的文件包括以下几类：通告及通告，通函，财务报表/情形、社会及管治资料，月报表等。通常，联交所上市公司在宣布年报前，会预先披露整年业绩通告（属于通告及通告的一类）。其中，投资者较为关注的公司主要谋划状态、财务数据均会在整年业绩通告中有所体现。
详细而言，投资者盘问上市公司通告的方法有以下几种：
一是从“披露易”网站内“上市公司通告”一栏内选择“进阶征采”盘问上市公司的通告。详细操作时，投资者可在“现有上市证券”栏内输入股份代号或股份名称（繁体字或英文），在“问题种别”中选择“通告及通告”及“财务资料”，以审查该公司的董事会聚会召开日期、业绩通告内容、股息分派详情等。
二是在“披露易”网站上，从“刊行人相关资料”栏目下的“董事会聚会通知”及“证券持有人享有的权益(股息及其他)”查阅近期公司宣布的有关资料。
三是登录联交所网站，在“中国证券市场网页”栏目下的“上市公司”中征采上市公司曾宣布的通告和派息纪录等。
3、港股通股票的最新信息及通告何时会刊登在“披露易”网站？
答：凭证划定，上市公司应当通过联交所电子呈交系统“披露易”网站宣布通告。该系统的操作时间为每个生意日上午6:00至晚上11:00，以及生意日之前的非生意日下昼6:00至晚上8:00。
提醒投资者关注，差别类型文件在“披露易”网站刊登的时间不尽相同：
一是通告及通告不得在正常生意日上午8:30至中午12:00或下昼12:30至下昼4:15时代，或者在圣诞节前夕、元旦前夕及夏历新年前夕（不设午市生意时段）上午8:30至中午12:00的时代刊登。可是，外洋羁系通告、没有附带意见的股价或成交量异动的澄清通告、没有附带意见的新闻报道或报告的澄清通告、短暂停牌或停牌通告这四项通告不受此约束，投资者可以实时相识。
二是股息及业绩通告，一样平常应在正常生意日中午12时至12时30分、或下昼4时15分收盘后宣布。
三是例如“通函”及“年报”等其它类型的上市公司文件，在生意日上午6:00至晚上11:00时代、及在生意日之前的非生意日下昼6:00至晚上8:00时代随时刊登。
投资者在相知趣关划定的条件下，就可以在“披露易”网站的“最新上市公司通告”栏中浏览公司宣布的最新通告了。
免责声明：本栏目的信息不组成任何投资建议，投资者不应以该等信息取代其自力判断或仅凭证该等信息做出决议。上海证券生意所力争本栏目的信息准确可靠，但对这些信息的准确性或完整性不作包管，亦差池因使用该等信息而引发或可能引发的损失肩负任何责任。更多有关港股通投资的信息，投资者可参阅香港联交所网站（http://www.hkex.com.hk/chi/index_c.htm）。
上交所投资者教育专区
Ühttp://edu.sse.com.cn/col/shhkconnect/home/
深生意港股通营业专区
Ühttp://www.szse.cn/main/szhk/
香港联交所港股通专区
Ühttp://sc.hkex.com.hk/gb/www.hkex.com.hk/chi/csm/chinaConnect.asp?LangCode=tc
香港投资者教育中心
Ühttp://www.hkiec.hk/web/tc/index.html
联交所披露易
Ühttp://www.hkexnews.hk/index_c.htm
上海证券生意所“沪港通”微信公众平台
上海证券生意所港股通生意危害展现书
尊重的港股通投资者：
当您决议加入港股通生意之前，请您务必认真阅读中国证监会《内地与香港股票市场生意互联互通机制若干划定》、《上海证券生意所沪港通营业实验步伐》、中国证券挂号结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）《内地与香港股票市场生意互联互通机制挂号、存管、结算营业实验细则》以及本危害展现书。投资者从事上海证券生意所港股通（以下简称“港股通”）生意，除了面临证券市场中的宏观经济危害、政策危害、上市公司谋划危害、手艺危害、不可抗力因素导致的危害等之外，还可能面临包括但不限于以下危害：
一、【港股通营业的基本危害】香港证券市场与内地证券市场保存诸多差别，投资者加入港股通生意需遵守内地与香港相关执法、行政规则、部分规章、规范性文件和营业规则，对香港证券市场有所相识；通过港股通加入香港证券市场生意与通过其他方法加入香港证券市场生意，也保存一定的差别。
二、【标的证券规模保存限制的危害】投资者可以通过港股通生意的标的证券保存一定的规模限制，且港股通标的证券名单会动态调解。投资者应当关注最新的港股通标的证券名单。关于被调出的港股通标的证券，自调解之日起，投资者将不得再行买入。
三、【股价大幅波动危害】港股通股票可能泛因由公司基本面转变、第三方研究剖析报告的看法、异常生意情形、做空机制等缘故原由而引起股价较大波动的情形，；港股通ETF可能泛因由跟踪标的指数成份证券大幅波动、流动性不佳、受有关场外结构化产品影响、生意异常情形等缘故原由而引起价钱较大波动、折溢价率和跟踪误差偏离合理区间等情形，尤其是思量到香港团结生意所有限公司（以下简称“联交所”）市场股票及ETF生意不设置涨跌幅限制，投资者应关注可能爆发的危害。
四、【股份数目、面值转变危害】部分港股通股票可能保存大比例折价供股或配股、频仍分拆合并股份的行为，投资者持有的股份数目、股票面值可能爆发大幅转变，投资者应关注可能爆发的危害。
五、【差别投票权安排危害】部分港股通上市公司保存差别投票权安排，公司可能因保存控制权相对集中，或因某特定种别股份拥有的投票权力大于或优于通俗股份拥有的投票权力等情形，而使通俗投资者的投票权力及对公司一样平常谋划等事务的影响力受到限制，投资者应当关注可能爆发的危害。
六、部分港股通生物科技公司可能保存果真刊行并上市时尚未有收入，上市后仍无收入、一连亏损、无法举行利润分派等情形，投资者应当关注可能爆发的危害。
七、【恒久停牌危害】联交所市场证券停牌制度与内地证券市场相比保存一定差别，港股通标的证券可能泛起长时间停牌征象，投资者应关注可能爆发的危害。
八、【直接退市危害】联交所市场股票生意没有退市危害警示、退市整理等安排，与内地证券市场相比，相关股票保存直接退市的危害。港股通股票一旦从联交所市场退市，投资者将面临无法继续通过港股通生意相关股票的危害。
九、【ETF终止上市、替换基金治理人危害】与内地证券市场相比，香港市场ETF终止上市或替换基金治理人等制度安排保存一定差别，港股通ETF可能因基金治理人自动退出香港市场导致终止上市或替换基金治理人，投资者应当关注可能爆发的危害。
十、【名义持有人效劳受限危害】港股通股票退市后，中国结算通过香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）继续为投资者提供的退市股票名义持有人效劳可能会受限，投资者应当关注可能爆发的危害。
十一、【ETF清盘危害】与内地证券市场相比，香港市场ETF爆发清盘营业，将基金资产变现所得的资金派发给投资者后，投资者证券账户中响应基金份额的注销日与清盘资金发放日之间可能距离较长时间，对清盘后尚未注销的基金份额，投资者应审慎评估其价值。
十二、【额度限制危害】港股通营业实验逐日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的危害；在联交所一连生意时段、收市竞价生意时段，港股通当日额度使用完毕的，当日投资者将面临不可通过港股通举行买入生意的危害。
十三、【生意日安排的危害】只有沪港两地均为生意日且能够知足结算安排的生意日才为港股通生意日，详细以上海证券生意所（以下简称“上交所”）证券生意效劳公司在其指定网站宣布的日期为准。
十四、【生意时间的危害】每个港股通生意日的生意时间包括开市前时段、一连生意时段和收市竞价生意时段，详细按联交所的划定执行。
圣诞前夕（12月24日）、元旦前夕（12月31日）或除夕日为港股通生意日的，港股通仅有半天生意，且当日为非交收日。
十五、【爆发极端天气可能停市的危害】香港泛起台风、玄色暴雨或联交所划定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市时代无法举行港股通生意的危害；泛起上交所证券生意效劳公司认定的生意异常情形时，上交所证券生意效劳公司将可能暂停提供部分或者所有港股通效劳，投资者将面临在暂停效劳时代无法举行港股通生意的危害。
上交所证券生意效劳公司及上交所关于爆发生意异常情形及接纳响应处置惩罚步伐造成的损失，不肩负民事赔偿责任，但保存重大过错的除外。
十六、【汇率的危害】投资者在生意时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率。港股通生意日日终，中国结算上海分公司举行净额换汇，将换汇本钱按成交金额分摊至每笔生意，确定生意现实适用的结算汇率。
十七、【订单类型保存限制的危害】投资者加入联交所自动对盘系统生意，在联交所开市前时段和收市竞价生意时段应当接纳竞价限价盘委托，在联交所一连生意时段应当接纳增强限价盘委托。
十八、【碎股生意保存限制的危害】投资者持有的碎股只能通过联交所半自动对盘碎股生意系统卖出。
十九、【股票、ETF拆分合并危害】港股通股票、港股通有并行生意的ETF实验分拆合并时代，港股通投资者持有的该证券只在暂时代码单柜生意末日、暂时代码与新代码并行生意末日由暂时代码转换为新代码。由于暂时代码与原代码生意单位差别而可能爆发碎股，投资者应关注可能爆发的危害。
二十、【股票、ETF变换生意单位危害】港股通股票、港股通有并行生意的ETF变换生意单位时，在实验原代码和暂时代码并行生意时代，凭证有关港股通标的证券在境内的挂号结算安排，港股通营业仅提供原代码的生意效劳，暂不提供暂时代码生意效劳。由于暂时代码与原代码生意单位差别而可能爆发碎股，投资者应关注可能爆发的危害。
二十一、【T+0生意危害】投资者当日买入的港股通标的证券，经确认成交后，在交收前即可卖出，投资者应当关注因此可能爆发的危害。
二十二、【最小生意价差、每手股数、申报最大限制的危害】与内地证券市场相比，联交所在订单申报的最小生意价差、每手证券数目、申报最大限制等方面保存一定的差别，投资者应当关注因此可能爆发的危害。
联交所订单申报的最小生意价差会随着证券价钱区间的变换而变换，从委托申报到联交所吸收申报保存一定的时间差，在此时代若是股票的价钱从一个区间变换至另一个区间会导致委托申报的价钱不知足最小生意价差而导致委托失败的危害。
凭证联交所的生意规则，输入卖盘需高于或者即是最佳买盘价之下9个价位的价钱，低于或者即是最佳卖盘价之上24个价位的价钱；输入买盘需低于或者即是最佳卖盘价之上9个价位的价钱，高于或者即是最佳买盘价之下24个价位的价钱，从委托申报到联交所吸收申报保存一定的时间差，在此时代若是股票按盘价爆发转变，可能会导致申报的价钱为无效价钱从而导致委托失败的危害。
二十三、【系统故障危害】港股通生意中若联交所与上交所证券生意效劳公司之间的报盘系统或者通讯链路泛起故障，可能导致15分钟以上不可申报和作废申报，投资者应当关注因此可能爆发的危害。
二十四、【无涨跌幅限制的危害】港股通标的证券生意不设置涨跌幅限制，但凭证联交所营业规则，适用市场波动调理机制的港股通标的证券的生意申报可能受到价钱限制，投资者应当关注因此可能爆发的危害。
二十五、【收市竞价生意价钱限制危害】关于适用收市竞价生意的港股通标的证券，凭证联交所营业规则，收市竞价生意时段的生意申报将受到价钱限制，投资者应当关注因此可能爆发的危害。
二十六、【开市竞价生意价钱限制危害】关于适用开市前时段的港股通标的证券，凭证联交所营业规则，开市前时段的生意申报将受到价钱限制，投资者应当关注因此可能爆发的危害。
二十七、【免费一档行情的危害】投资者通过港股通营业获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方法获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面保存差别，投资者应当关注依此举行投资决议的危害。
二十八、【报价显示颜色寄义差别的危害】在香港证券市场，证券价钱上涨时，证券报价屏幕上显示的颜色为绿色，下跌时则为红色，与内地证券市场保存差别。可是，差别的行情软件商提供的行情走势颜色可以重新设定，投资者在使用行情软件的时间，应当仔细检查软件的参数设置，阻止惯性头脑带来的危害。
二十九、【权益证券保存生意限制的危害】投资者因港股通标的证券权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情形，所取得的港股通标的证券以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，上交所尚有划定的除外；因港股通股票权益分派或转换等情形取得的联交所上市股票的认购权力在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得买入，也不得行权；因港股通标的证券权益分派、转换或收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。
三十、【交收期安排差别的危害】香港证券市场与内地证券市场在证券资金的交收期安排上保存差别，港股通生意的交收期为T+2日。若投资者卖出证券，在交收完成前仍享有该证券的权益。若投资者买入证券，在交收完成后才享有该证券的权益。
同时，港股通生意的交收可能因香港泛起台风或玄色暴雨等爆发延迟交收，包括证券公司片面接纳的资金延迟交收或使用控制等交收危害治理的行为，从而影响投资者资金使用的危害。
三十一、【获得相关公司行为效劳受限的危害】投资者通过港股通营业暂不可加入新股刊行认购、逾额供股和逾额果真配售，以及ETF刊行认购和申购赎回。
三十二、【现金盈利发放延后的危害】关于在联交所上市公司派发的现金盈利或联交所上市ETF举行的收益分派，由于中国结算需要在收到香港结算派发的外币盈利资金后举行换汇、整理、发放等营业处置惩罚，投资者通过港股通营业获得的现金盈利将会较香港市场有所延后。
三十三、【股票盈利晚于香港市场生意的危害】关于在联交所上市公司派发的红股，中国结算在收到香港结算派发红股到账当日或越日举行营业处置惩罚，响应红股可于处置惩罚日下一港股通生意日上市生意。投资者红股可卖首日均较香港市场晚一个港股通生意日。
三十四、【投票规则差别的危害】由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早竣事；投票没有权益挂号日的，以投票阻止日的持有作为盘算基准；投票数目凌驾持有数目的，凭证比例分派持有基数。
三十五、【琐屑证券舍尾处置惩罚的危害】关于在联交所上市公司派发的红股以及港股通标的证券分拆及合并营业爆发的琐屑证券，中国结算对投资者账户中小于1单位的琐屑证券举行舍尾处置惩罚。当香港结算发放的红股总数或分拆、合并证券数额大于投资者账户舍尾取整后的总数的，中国结算凭证准确算法分派差额部分。
三十六、【资金账户透支的危害】由于香港市场的用度收取或汇率的大幅波动等缘故原由，可能会引起投资者账户的透支，投资者应当对账户内的余额举行关注，并实时补足透支金额。若投资者未能实时补足透支金额的，证券公司有权处以收取违约金和罚息、榨取转托管、榨取销户等处置惩罚。
三十七、【极端情形下被实验现金结算的危害】香港结算因极端情形下无法交付证券对中国结算实验现金结算的，中国结算将参照香港结算的处置惩罚原则举行响应营业处置惩罚。
三十八、【分级结算导致的危害】港股通境内结算实验分级结算原则。投资者可能面临以下危害：（一）因结算加入人未完成与中国结算的集中交收，导致投资者应收资金或证券被暂不交付或处置惩罚；（二）结算加入人对投资者泛起交收违约导致投资者未能取得应收证券或资金；（三）结算加入人向中国结算发送的有关投资者的证券划付指令有误的导致投资者权益受损；（四）其他因结算加入人未遵守相关营业规则导致投资者利益受到损害的情形。
三十九、【税费相关的危害】香港市场收费标准与内地市场收费标准差别，香港地区与内地在税收安排方面也保存差别，投资者生意港股通标的证券，应当凭证香港市场有关划定交纳相关用度，并凭证香港地区相关划定缴纳税款。
四十、【规则变换的危害】关于因上交所、中国结算制订、修改营业规则，或者凭证营业规则推行自律羁系职责等造成的损失，上交所和中国结算不肩负责任；投资者还应当充分知晓并认可联交所在其规则中划定的相关责任宽免条款，包括但不限于对因制订、修改营业规则、凭证营业规则推行自律羁系职责、爆发或处置惩罚生意异常情形等导致的损失不肩负责任的划定；关于证券公司凭证营业规则推行自律羁系职责等造成投资者损失的，证券公司不肩负责任。
本《上海证券生意所港股通生意危害展现书》的展现事项仅为枚举性子，未能详尽列明港股通生意的所有危害因素，投资者在加入港股通生意前，还应认真阅读相关营业规则和协议条款，对港股通生意特有的规则必需有所相识和掌握，并确信自己已做好足够的危害评估与财务安排，阻止因加入港股通生意而遭受难以遭受的损失。
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投资者声明（应由投资者自己或开户机构的经办人签署）：
自己/机构确认已认真阅读上述《上海证券生意所港股通生意危害展现书》，知晓并明确《上海证券生意所港股通生意危害展现书》的所有内容，相识港股通相关营业规则与投资危害，切合港股通投资者适当性治理条件，具有响应的危害遭受能力，自愿肩负加入港股通投资的危害和损失。
投资者（签字）： 日期： 年 月 日
特殊提醒：投资者在本危害展现书上签字，即批注投资者已司明确并愿意自行肩负加入港股通投资的危害和损失。
适当性匹配意见不批注对产品或者效劳的危害和收益做出实质性判断或者包管，投资者须凭证自身能力审慎决议，自力肩负投资危害。后续因您自身情形爆发转变危害遭受能力品级下降，与目今营业不相匹配的，在您终止营业前，应当肩负因评级调解导致的不匹配危害，并一连肩负响应义务与责任。
尊龙凯时Z6
上海证券生意所港股通委托协议
甲方(投资者或证券投资产品的治理人)：________________________客户号：_________________
身份证号（或营业执照号）：_________________________________
乙方：尊龙凯时Z6_________________________证券营业部（分公司）
依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国电子署名法》和其他有关执法、规则、规章、自律规则、证券挂号结算机构营业规则以及证券生意所生意规则等划定，甲乙双方就甲方委托乙方从事沪港通下的港股通生意及其他相关事宜告竣如下协议，供双方配合遵守。
甲方签署本协议仅可委托乙方通过沪港通下的港股通生意港股通标的证券。甲方通过沪港通下的港股通买入的证券，暂不可通过深港通下的港股通卖出；甲方通过深港通下的港股通买入的证券，暂不可通过沪港通下的港股通卖出。如无特殊指明本协议所指港股通为沪港通下的港股通。
第一章双方声明和允许
第一条 甲偏向乙方作如下声明和允许：
（一）甲方已阅读并充清楚确中国证监会《内地与香港股票市场生意互联互通机制若干划定》《关于生意型开放式基金纳入互联互通相关安排的通告》、上海证券生意所（以下简称上交所）及中国证券挂号结算有限责任公司（以下简称中国结算）关于港股通的营业规则以及乙偏向其提供的《上海证券生意所港股通生意危害展现书》等相关文件，甲方具有正当的港股通生意资格，不保存相关执法、行政规则、部分规章、规范性文件以及营业规则等划定的榨取、限制或不适于加入港股通生意的情形；
（二）甲方包管在其与乙方委托关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、正当，且用于港股通生意的资金泉源正当，并包管遵守国家反洗钱的相关划定；
（三）甲方已清晰熟悉并愿意肩负从事港股通生意的相关危害，并已详细阅读本协议所有条款和准确明确其寄义，特殊是其中有关乙方的免责条款；
（四）甲方允许遵守港股通生意的内地与香港相关执法、行政规则、部分规章、规范性文件、营业规则等划定，并允许凭证乙方的相关营业流程治理营业；
（五）甲方允许，赞成由中国结算代甲方名义持有通过港股通取得的证券；
（六）甲方允许，将遵照买者自尊原则，不以不切合投资者适当性条件为由，拒绝肩负港股通生意及交收责任；
（七）甲方包管上述声明与允许的内容皆为自己真实意愿，并自愿肩负虚伪陈述的一切效果。
第二条 乙偏向甲方作如下声明和包管：
（一）乙方或乙方所属证券公司是遵照内地执法设立且有用存续的证券谋划机构，具有响应的证券经纪营业资格，已开通了港股通营业生意权限；
（二）乙方允许遵守本协议，按本协议的约定为甲方提供港股通生意相关效劳。
第二章委托署理
第三条 双方赞成，乙方接受甲方委托为其提供以下效劳：
（一）接受并执行甲方遵照本协议约定的方法下达的正当有用的委托指令；
（二）举行资金、证券的整理、交收；
（三）托管甲方买入或其他方法取得的有价证券；
（四）证券挂号结算机构通过乙偏向甲方提供的盈利分派等名义持有人效劳；
（五）接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及转变情形的盘问，并应甲方的要求提供响应的清单；
（六）相关执法、行政规则、部分规章、规范性文件、营业规则划定的甲方可以委托乙方举行的其他运动以及双方依法约定的其他委托事项。
第四条 甲方在加入港股通生意前，应先遵照执律例则、相关营业规则开立账户，用于甲方的证券生意、整理交收和计付利息等。乙方署理中国结算开立证券账户，应遵照中国结算的有关划定。
甲方可以使用其已经开立的沪市A股证券账户（沪市人民币通俗股证券账户）举行港股通生意。
第五条 甲方新治理或者变换指定生意的，自下一港股通生意日起方可举行港股通生意。
第六条 甲方保存当日有生意行为、当日有申报、有生意未完成交收或者上交所、中国结算营业规则划定的其他情形的，甲方不得作废指定生意。
第七条 甲偏向乙方下达委托指令的方法由双方约定。甲偏向乙方下达委托指令的方法包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他正当委托方法，自助委托包括网上委托、手机委托等，详细委托方法以现实开通为准。
第八条 甲方通过乙方生意系统申报委托指令时，乙方凭证中国结算提供的逐日人民币参考汇率生意价，将甲方的外币成交金额换算成人民币成交金额，并解冻或冻结甲方人民币资金账户响应余额。
第九条 乙方有权凭证人民币汇率的波动情形适当调解中国结算提供的逐日人民币参考汇率，乙方如调解逐日人民币参考汇率将通过乙方官方网站举行通告，乙方通过乙方网站宣布通告，即视为甲方已知晓乙方逐日人民币参考汇率的调解情形。
第十条 甲方委托乙方生意证券成交的，应当凭证香港团结生意所有限公司（以下简称“联交所”）市场收费标准缴纳生意费、生意系统使用费和其他用度，凭证香港地区相关划定缴纳印花税等税款，并按内地羁系部分、上交所及中国结算相关划定缴纳响应用度（若有），以及按与乙方的约定缴纳生意佣金。
第十一条 甲方须向乙方支付其未指定生意时代所应肩负的证券组合费。
第十二条 甲方知晓并认可中国结算凭证香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）的营业规则，与香港结算完成港股通生意的证券和资金的交收。港股通生意的境内结算由中国结算凭证相关营业规则组织完成。
第十三条 甲方赞成，关于甲方的港股通生意，由乙方或乙方所属证券公司以自己的名义与中国结算完成集中结算，并由乙方或乙方所属证券公司治理与甲方之间的港股通生意的结算，甲方不与中国结算爆发结算关系。
甲乙双方、甲方与乙方所属证券公司爆发的纠纷，不影响中国结算遵照营业规则正在举行或已经举行的整理交收处置惩罚及违约处置惩罚。
第十四条 乙方或乙方所属证券公司在交收日集中交收前，向甲方收取其应付的证券和资金。乙方或乙方所属证券公司应当向正常推行交收义务的甲方交付其应收的证券和资金。
第十五条 甲方赞成，在确保甲方资金账户不泛起透支的条件下，港股通生意应收资金可用于内地证券市场买入生意的时间应不早于相关港股通生意应收资金的对应交收日。
第十六条 关于爆发或可能爆发八号（或以上）台风讯号／玄色暴雨忠言等影响港股通交收的极端天气的，为提防交收危害，乙方或乙方所属证券公司有权视情形接纳以下一种或多种交收治理行为：
（一）凭证港股通顺延交收安排，对甲方资金举行响应的延迟交收；
（二）凭证港股通正常交收安排，对甲方资金举行交收而无论港股通交收是否延迟；
（三）对部分大额应收资金的客户实验延迟交收或举行响应的资金使用控制，其中大额应收资金的标准由乙方所属证券公司凭证交收危害治理的需要举行确定。
第十七条 甲方港股通生意应收资金的取款时间，在不早于相关港股通生意应收资金对应交收日的原则下，由乙方或乙方所属证券公司凭证交收治理的需要举行安排。
第十八条 在整理交收处置惩罚历程中，由乙方或乙方所属证券公司委托中国结算治理甲方与乙方或乙方所属证券公司之间的证券划付。
第十九条 甲方知晓并认可，出于降低全市场资金本钱的缘故原由，中国结算可以遵照香港结算相关营业规则，将甲方逐日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保品。
第二十条 甲方通过港股通取得的证券以中国结算名义存管在香港结算，并以香港中央结算（署理人）有限公司的名义挂号于联交所上市公司的股东名册。甲方不可要求存入或提取纸面证券，中国证监会尚有划定的除外。
第二十一条 甲方知晓并认可香港结算因无法交付证券对中国结算实验现金结算的，中国结算参照香港结算的处置惩罚原则举行响应营业处置惩罚；香港结算因风球、玄色暴雨天气等缘故原由，暂时作出特殊交收安排的，中国结算参照香港结算的处置惩罚原则举行响应营业处置惩罚，甲方赞成乙方凭证中国结算的营业规则举行营业处置惩罚；香港结算爆发休业而导致其未所有推行对中国结算的交收义务的，中国结算协助向香港结算追索，但不肩负由此爆发的相关损失。
第二十二条 甲方应在委托指令下达后三个港股通生意日内向乙方盘问该委托效果，如甲方对委托效果有异议或发明任何系统异常情形，须在盘问当日以书面形式向乙方提出质询。
甲方逾期未治理盘问或未对有异议的盘问效果以书面方法向乙方提出质询的，视同甲方对该委托效果无异议。
第二十三条 甲方可要求乙方为其提供生意成交明细单。甲方可在乙方谋划场合临柜盘问和打印，也可通过乙方提供的其他方法盘问和打印。双方另行通过书面方法约定交付方法和交付时间的，乙方应按约定执行。
第二十四条 甲方的生意委托必需切合执律例则和证券生意所生意规则等划定。甲方的港股通生意保存或可能保存香港证券羁系机构和联交所划定的失当行为时，乙方将通过电话或短信回访的形式对甲方予以提醒，并有权拒绝接受甲方的委托。
第二十五条 如泛起涉及甲方工业继续或工业归属的事宜或纠纷，乙方依据中国结算宣布的相关营业规则。
第三章双方责任及免责条款
第二十六条 甲方委托乙方生意证券时应包管其账户中有足够的可用资金或证券，并赞成按乙方划定标准在账户中预留部分资金或按乙方划定比例在委托申报时冻结生意资金，包管凭证成交效果肩负响应的整理交收责任，不然乙方有权拒绝甲方的委托指令。
第二十七条 甲方知晓并认可：甲方获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方法获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面保存差别；甲方应仅作为最终用户使用上述行情信息，未经联交所赞成不得将其提供应任何机构或小我私家，也不得用于开发指数或其他产品；联交所及其控股公司、该控股公司的隶属公司等行情信息提供方，将起劲包管所提供上述行情信息的准确和可靠度，但不可确保其绝瞄准确和可靠，亦差池因信息禁绝确或遗漏而导致的任何损失或损害肩负责任。
第二十八条 甲方委托乙方举行港股通生意而发出的委托及作废委托等指令的内容和方法应切合相关证券生意所划定及本协议的相关约定。甲方通过乙方委托系统举行港股通生意时，如因甲方操作失误或因甲方指令违反证券生意所相关生意规则或本协议约定，或其他可归罪于甲方的缘故原由而造成损失的，由甲方肩负。
第二十九条 甲方在举行委托前须确保已完全相识有关生意规则，如甲方发出的指令被乙方委托系统或证券生意所生意系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。由此导致的效果、危害和损失，由甲方肩负。
第三十条 甲方泛起资金交收违约并造成乙方或乙方所属证券公司对中国结算违约的，乙方或乙方所属证券公司有权将甲方相当于交收违约金额的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其营业规则举行处置惩罚。由此造成的危害、损失和责任，由甲方肩负。
第三十一条 甲方泛起证券交收违约的，乙方及乙方所属证券公司有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给甲方。由此造成的危害、损失和责任，由甲方肩负。
第三十二条 乙方按本协议第十六条和第十七条，实验延迟交收或资金使用控制的，以及因甲方客户资金第三方存管银行对银证转账营业保存相关限制的，若对甲方资金使用（包括取款）造成影响的，乙方及乙方所属证券公司不肩负任何赔偿责任。
第三十三条 乙方按本协议第十六条和第十七条，实验延迟交收或资金使用控制的，将以乙方网站或生意客户端信息宣布为通知手段，若甲方未实时关注而影响其资金使用（包括取款）的，乙方及乙方所属证券公司不肩负任何责任。
第三十四条 若甲方账户爆发透支情形的，乙方有向甲方追缴的权力，同时乙方有权凭证中国结算对结算加入人资金交收违约的处置惩罚，对甲方收取违约金和垫息。在透支填补前，乙方有权限制甲方所有资金账户的证券转银行操作。
第三十五条 爆发下列情形之一的，甲方有权向乙方主张权力，乙方应肩负响应责任并认真赔偿损失：
（一）乙方或乙方所属证券公司未完成与中国结算的集中交收，导致甲方应收资金或证券被暂不交付或处置惩罚的；
（二）乙方或乙方所属证券公司对甲方泛起交收违约导致甲方未能取得应收证券或资金的；
（三）乙方或乙方所属证券公司发送的有关甲方的证券划付指令有误的；
（四）其他因乙方或乙方所属证券公司未遵守相关营业规则导致甲方利益受到损害的。
第三十六条 甲方知晓并认可，因上交所、中国结算制订、修改营业规则、凭证营业规则推行自律羁系职责等造成的损失，上交所和中国结算不肩负责任；因生意异常情形或者上交所、上交所证券生意效劳公司接纳的相关步伐造成的损失，上交所、上交所证券生意效劳公司不肩负民事赔偿责任，但保存重大过错的除外。甲方不得基于上述缘故原由向上交所、上交所证券生意效劳公司或中国结算主张相关责任。
第三十七条 因地动、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方及乙方所属证券公司不肩负任何赔偿责任。
第三十八条 因乙方不可展望或无法控制的系统故障、装备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素，以及羁系部分、自律组织等划定的其他免责情形，给甲方造成的损失，乙方及乙方所属证券公司如无过错则不肩负任何赔偿责任。
第三十九条 本协议第三十七条、三十八条所述事务爆发后，乙方及乙方所属证券公司应当实时接纳步伐避免甲方损失可能的进一步扩大。
第四章争议的解决
第四十条 本协议受中华人民共和国执法统领并依其诠释。本协议执行中爆发的争议，甲乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会、中证中小投资者效劳中心等证券纠纷调解组织申请调解，若协商或调解不可，双方赞成任何一方均有权向上海仲裁委员会提起仲裁，仲裁地为上海，仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力。
第五章协议的生效、变换和终止
第四十一条 本协议可接纳电子方法或纸质方法签署，具有一律执法效力，其中质芯议一式两份，具有一律执法效力；本协议在以下条件均知足之日起生效：
（一）如接纳纸质方法签署本协议的，则双方均已在本协议上签字盖章；如接纳电子方法签署本协议的，则甲方以乙方提供的电子签署方法签署本协议；
（二）甲乙双方已签署了《证券公司客户账户开户协议》、《证券生意委托署理协议》，且已生效。
第四十二条 本协议签署并生效后，若有关执法、规则、规章、规范性文件、自律规则、证券挂号结算机构营业规则以及证券生意所生意规则修订，本协议相关条款与其中强制性划定爆发冲突的，按新修订的执法、规则、规章、规范性文件、自律规则、营业规则及生意规则治理，但本协议其他内容及条款继续有用。
第四十三条 本协议签署并生效后，若前款所述执法、规则等规范性文件爆发修订，本协议相关条款与其中划定保存差别，乙方以为应据此修改或变换本协议的，有关内容将由乙方或乙方所属证券公司在其谋划场合或网站以通告方法通知甲方，若甲方在七个港股通生意日内未提出书面异议，则通告内容生效，并成为本协议组成部分，对甲乙双方均具有执法约束力。
第四十四条 爆发甲方作废指定生意、甲乙双方签署的《证券公司客户账户开户协议》终止、遵照相关约定或相关执律例则的划定提前扫除等情形时,本协议自动终止。
第六章附 则
第四十五条 本协议未作约定的，参照甲乙双方签署的《证券公司客户账户开户协议》、《证券生意委托署理协议》等约定执行。
甲方（小我私家签字/机构盖章/产品治理人盖章）： 乙方（签章）：
机构/产品治理人法定代表人（或授权代表）： 乙方经办人（签章）：
签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日
深圳证券生意所港股通生意危害展现书
尊重的港股通投资者：
当您决议加入港股通生意之前，请您务必认真阅读中国证监会《内地与香港股票市场生意互联互通机制若干划定》、《深圳证券生意所深港通营业实验步伐》、中国证券挂号结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）《内地与香港股票市场生意互联互通机制挂号、存管、结算营业实验细则》以及本危害展现书。投资者从事深圳证券生意所港股通（以下简称“港股通”）生意，除了面临证券市场中的宏观经济危害、政策危害、上市公司谋划危害、手艺危害、不可抗力因素导致的危害等之外，还可能面临包括但不限于以下危害：
一、【港股通营业的基本危害】香港证券市场与内地证券市场保存诸多差别，投资者加入港股通生意需遵守内地与香港相关执法、行政规则、部分规章、规范性文件和营业规则，对香港证券市场有所相识；通过港股通加入香港证券市场生意与通过其他方法加入香港证券市场生意，也保存一定的差别。
二、【标的证券规模保存限制的危害】投资者可以通过港股通生意的标的证券保存一定的规模限制，且港股通标的证券名单会动态调解。投资者应当关注最新的港股通标的证券名单。关于被调出的港股通标的证券，自调解之日起，投资者将不得再行买入。
三、【股价大幅波动的危害】港股通股票可能泛因由公司基本面转变、第三方研究剖析报告的看法、异常生意情形、做空机制等缘故原由而引起股价较大波动的情形；港股通ETF可能泛因由跟踪标的、指数成份证券大幅波动、流动性不佳、受有关场外结构化产品影响、生意异常情形等缘故原由而引起价钱较大波动、折溢价率和跟踪误差偏离合理区间等情形，尤其是思量到香港团结生意所有限公司（以下简称“联交所”）市场股票及ETF生意不设置涨跌幅限制，投资者应关注可能爆发的危害。
四、【股份数目、面值转变危害】部分港股通上市公司基本面转变大，股票价钱低，可能保存大比例折价供股或配股、频仍分拆合并股份的行为，投资者持有的股份数目、股票面值可能爆发大幅转变，投资者应当关注可能爆发的危害。
五、【差别投票权安排危害】部分港股通上市公司保存差别投票权安排，公司可能因保存控制权相对集中，或因某特定种别股份拥有的投票权力大于或优于通俗股份拥有的投票权力等情形，而使通俗投资者的投票权力及对公司一样平常谋划等事务的影响力受到限制，投资者应当关注可能爆发的危害。
六、部分港股通生物科技公司保存果真刊行并上市时尚未有收入，上市后仍无收入、一连亏损、无法举行利润分派等情形，投资者应当关注可能爆发的危害。
七、【恒久停牌危害】与内地证券市场相比，香港市场证券停牌制度保存一定差别，港股通标的证券可能泛起长时间停牌征象，投资者应当关注可能爆发的危害。
八、【直接退市危害】与内地证券市场相比，联交所市场股票生意没有退市危害警示、退市整理等安排，相关股票可能保存直接退市的危害。港股通股票一旦从联交所市场退市，投资者将面临无法继续通过港股通生意相关股票的危害。
九、【ETF终止上市、替换基金治理人危害】与内地证券市场相比，香港市场ETF终止上市或替换基金治理人等制度安排保存一定差别，港股通ETF可能因基金治理人自动退出香港市场导致终止上市或替换基金治理人，投资者应当关注可能爆发的危害。
十、【名义持有人效劳受限危害】港股通股票退市后，中国结算通过香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）继续为投资者提供的退市股票名义持有人效劳可能会受限，投资者应当关注可能爆发的危害。
十一、【ETF清盘危害】与内地证券市场相比，香港市场ETF爆发清盘营业，将基金资产变现所得的资金派发给投资者后，投资者证券账户中响应基金份额的注销日与清盘资金发放日之间可能距离较长时间，对清盘后尚未注销的基金份额，投资者应审慎评估其价值。
十二、【额度限制危害】港股通营业实验逐日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的危害；在联交所一连生意时段或收市竞价生意时段，港股通当日额度使用完毕的，当日投资者将面临不可通过港股通举行买入生意的危害。
十三、【生意日安排的危害】只有深港两地均为生意日且能够知足结算安排的生意日才为港股通生意日，详细以深圳证券生意所（以下简称“深交所”）证券生意效劳公司在其指定网站宣布的日期为准。
十四、【生意时间的危害】每个港股通生意日的生意时间包括开市前时段、一连生意时段和收市竞价生意时段，详细按联交所的划定执行。
圣诞前夕（12月24日）、元旦前夕（12月31日）或除夕日为港股通生意日的，港股通仅有半天生意，且当日为非交收日。
十五、【爆发极端天气可能停市的危害】香港泛起台风、玄色暴雨或者联交所划定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市时代无法举行港股通生意的危害；泛起深交所证券生意效劳公司认定的生意异常情形时，深交所证券生意效劳公司将可能暂停提供部分或者所有港股通效劳，投资者将面临在暂停效劳时代无法举行港股通生意的危害。
深交所证券生意效劳公司及深交所关于爆发生意异常情形及接纳响应处置惩罚步伐造成的损失，不肩负民事赔偿责任，但保存重大过错的除外。
十六、【汇率的危害】投资者在生意时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率。港股通生意日日终，中国结算深圳分公司举行净额换汇，将换汇本钱按成交金额分摊至每笔生意，确定生意现实适用的结算汇率。
十七、【订单类型保存限制的危害】投资者加入联交所自动对盘系统生意，在联交所开市前时段和收市竞价生意时段应当接纳竞价限价盘委托，在联交所一连生意时段应当接纳增强限价盘委托。
十八、【碎股生意保存限制的危害】投资者持有的碎股只能通过联交所半自动对盘碎股生意系统卖出。
十九、【股票、ETF拆分合并危害】港股通股票、港股通有并行生意的ETF实验分拆合并时代，港股通投资者持有的该证券只在暂时代码单柜生意末日、暂时代码与新代码并行生意末日由暂时代码转换为新代码。由于暂时代码与原代码生意单位差别而可能爆发碎股，投资者应关注可能爆发的危害。
二十、【股票、ETF变换生意单位危害】港股通股票、港股通有并行生意的ETF变换生意单位时，在实验原代码和暂时代码并行生意时代，凭证有关港股通标的证券在境内的挂号结算安排，港股通营业仅提供原代码的生意效劳，暂不提供暂时代码生意效劳。由于暂时代码与原代码生意单位差别而可能爆发碎股，投资者应关注可能爆发的危害。
二十一、【T+0生意危害】投资者当日买入的港股通标的证券，经确认成交后，在交收前即可卖出，投资者应当关注因此可能爆发的危害。
二十二、【最小生意价差、每手股数、申报最大限制的危害】与内地证券市场相比，联交所在订单申报的最小生意价差、每手证券数目、申报最大限制等方面保存一定的差别，投资者应当关注因此可能爆发的危害。
联交所订单申报的最小生意价差会随着股票价钱区间的变换而变换，从委托申报到联交所吸收申报保存一定的时间差，在此时代若是股票的价钱从一个区间变换至另一个区间会导致委托申报的价钱不知足最小生意价差而导致委托失败的危害。
凭证联交所的生意规则，输入卖盘需高于或者即是最佳买盘价之下9个价位的价钱，低于或者即是最佳卖盘价之上24个价位的价钱；输入买盘需低于或者即是最佳卖盘价之上9个价位的价钱，高于或者即是最佳买盘价之下24个价位的价钱，从委托申报到联交所吸收申报保存一定的时间差，在此时代若是股票按盘价爆发转变，可能会导致申报的价钱为无效价钱从而导致委托失败的危害。
二十三、【系统故障危害】港股通生意中若联交所与深交所证券生意效劳公司之间的报盘系统或者通讯链路泛起故障，可能导致15分钟以上不可申报和作废申报，投资者应当关注因此可能爆发的危害。
二十四、【无涨跌幅限制的危害】港股通标的证券生意不设置涨跌幅限制，但凭证联交所营业规则，适用市场波动调理机制的港股通标的证券的生意申报可能受到价钱限制，投资者应当关注因此可能爆发的危害。
二十五、【收市竞价生意价钱限制危害】关于适用收市竞价生意的港股通标的证券，凭证联交所营业规则，收市竞价生意时段的生意申报将受到价钱限制，投资者应当关注因此可能爆发的危害。
二十六、【开市竞价生意价钱限制危害】关于适用开市前时段的港股通标的证券，凭证联交所营业规则，开市前时段的生意申报将受到价钱限制，投资者应当关注因此可能爆发的危害。
二十七、【免费一档行情的危害】投资者通过港股通营业获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方法获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面保存差别，投资者应当关注依此举行投资决议的危害。
二十八、【报价显示颜色寄义差别的危害】在香港证券市场，证券价钱上涨时，证券报价屏幕上显示的颜色为绿色，下跌时则为红色，与内地证券市场保存差别。可是，差别的行情软件商提供的行情走势颜色可以重新设定，投资者在使用行情软件的时间，应当仔细检查软件的参数设置，阻止惯性头脑带来的危害。
二十九、【权益证券保存生意限制的危害】投资者因港股通标的证券权益分派、转换、收购等情形或者异常情形，所取得的港股通标的证券以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，深交所尚有划定的除外；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权力在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得买入，也不得行权；因港股通标的证券权益分派、转换或者收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。
三十、【交收期安排差别的危害】香港证券市场与内地证券市场在证券资金的交收期安排上保存差别，港股通生意的交收期为T+2日。若投资者卖出证券，在交收完成前仍享有该证券的权益。若投资者买入证券，在交收完成后才享有该证券的权益。
同时，港股通生意的交收可能因香港泛起台风或玄色暴雨等爆发延迟交收，包括证券公司片面接纳的资金延迟交收或使用控制等交收危害治理的行为，从而影响投资者资金使用的危害。
三十一、【获得相关公司行为效劳受限的危害】投资者通过港股通营业暂不可加入新股刊行认购、逾额供股和逾额果真配售，以及ETF刊行认购和申购赎回。
三十二、【现金盈利发放延后的危害】关于在联交所上市公司派发的现金盈利，或联交所上市ETF举行的收益分派，由于中国结算需要在收到香港结算派发的外币盈利资金后举行换汇、整理、发放等营业处置惩罚，投资者通过港股通营业获得的现金盈利将会较香港市场有所延后。
三十三、【股票盈利晚于香港市场生意的危害】关于在联交所上市公司派发的红股，中国结算在收到香港结算派发红股到账当日或越日举行营业处置惩罚，响应红股可于处置惩罚日下一港股通生意日上市生意。投资者红股可卖首日均较香港市场晚一个港股通生意日。
三十四、【投票规则差别的危害】由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早竣事；投票没有权益挂号日的，以投票阻止日的持有作为盘算基准；投票数目凌驾持有数目的，凭证比例分派持有基数。
三十五、【琐屑证券舍尾处置惩罚的危害】关于在联交所上市公司派发的红股以及港股通标的证券分拆及合并营业爆发的琐屑证券，中国结算对投资者账户中小于1单位的琐屑证券举行舍尾处置惩罚。当香港结算发放的红股总数或分拆、合并证券数额大于投资者账户舍尾取整后的总数的，中国结算凭证准确算法分派差额部分。
三十六、【资金账户透支的危害】由于香港市场的用度收取或汇率的大幅波动等缘故原由，可能会引起投资者账户的透支，投资者应当对账户内的余额举行关注，并实时补足透支金额。若投资者未能实时补足透支金额的，证券公司有权处以收取违约金和罚息、榨取转托管、榨取销户等处置惩罚。
三十七、【极端情形下被实验现金结算的危害】香港结算因极端情形下无法交付证券对中国结算实验现金结算的，中国结算将参照香港结算的处置惩罚原则举行响应营业处置惩罚。
三十八、【分级结算导致的危害】港股通境内结算实验分级结算原则。投资者可能面临以下危害：（一）因结算加入人未完成与中国结算的集中交收，导致投资者应收资金或证券被暂不交付或处置惩罚；（二）结算加入人对投资者泛起交收违约导致投资者未能取得应收证券或资金；（三）结算加入人向中国结算发送的有关投资者的证券划付指令有误的导致投资者权益受损；（四）其他因结算加入人未遵守相关营业规则导致投资者利益受到损害的情形。
三十九、【税费相关的危害】香港市场收费标准与内地市场收费标准差别，香港地区与内地在税收安排方面也保存差别，投资者生意港股通标的证券，应当凭证香港市场有关划定交纳相关用度，并凭证香港地区相关划定缴纳税款。
四十、【规则变换的危害】关于因深交所、中国结算制订、修改营业规则，或者凭证营业规则推行自律羁系职责等造成的损失，深交所和中国结算不肩负责任；投资者还应当充分知晓并认可联交所在其规则中划定的相关责任宽免条款，包括但不限于对因制订、修改营业规则、凭证营业规则推行自律羁系职责、爆发或处置惩罚生意异常情形等导致的损失不肩负责任的划定。关于证券公司凭证营业规则推行自律羁系职责等造成投资者损失的，证券公司不肩负责任。
本《深圳证券生意所港股通生意危害展现书》的展现事项仅为枚举性子，未能详尽列明港股通生意的所有危害因素，投资者在加入港股通生意前，还应认真阅读相关营业规则和协议条款，对港股通生意特有的规则必需有所相识和掌握，并确信自己已做好足够的危害评估与财务安排，阻止因加入港股通生意而遭受难以遭受的损失。
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投资者声明（应由投资者自己或开户机构的经办人签署）：
自己/机构确认已认真阅读上述《深圳证券生意所港股通生意危害展现书》，知晓并明确《深圳证券生意所港股通生意危害展现书》的所有内容，相识港股通相关营业规则与投资危害，切合港股通投资者适当性治理条件，具有响应的危害遭受能力，自愿肩负加入港股通投资的危害和损失。
投资者（签字）： 日期： 年 月 日
特殊提醒：投资者在本危害展现书上签字，即批注投资者已司明确并愿意自行肩负加入港股通投资的危害和损失。
适当性匹配意见不批注对产品或者效劳的危害和收益做出实质性判断或者包管，投资者须凭证自身能力审慎决议，自力肩负投资危害。后续因您自身情形爆发转变危害遭受能力品级下降，与目今营业不相匹配的，在您终止营业前，应当肩负因评级调解导致的不匹配危害，并一连肩负响应义务与责任。
尊龙凯时Z6
深圳证券生意所港股通委托协议
甲方(投资者或证券投资产品的治理人)：___________________ 客户号：___________________
身份证号（或营业执照号）：__________________
乙方：尊龙凯时Z6_________________________证券营业部（分公司）
依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国电子署名法》和其他有关执法、规则、规章、自律规则、证券挂号结算机构营业规则以及证券生意所生意规则等划定，甲乙双方就甲方委托乙方从事深港通下的港股通生意及其他相关事宜告竣如下协议，供双方配合遵守。
甲方签署本协议仅可委托乙方通过深港通下的港股通生意港股通标的证券。甲方通过深港通下的港股通买入的证券，暂不可通过沪港通下的港股通卖出；甲方通过沪港通下的港股通买入的证券，暂不可通过深港通下的港股通卖出。如无特殊指明本协议所指港股通为深港通下的港股通。
第一章 双方声明和允许
第一条 甲偏向乙方作如下声明和允许：
（一）甲方已阅读并充清楚确中国证监会《内地与香港股票市场生意互联互通机制若干划定》《关于生意型开放式基金纳入互联互通相关安排的通告》、深圳证券生意所（以下简称“深交所”）及中国证券挂号结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）关于港股通的营业规则以及乙方提供的《深圳证券生意所港股通生意危害展现书》等相关文件，甲方具有正当的港股通生意资格，不保存相关执法、行政规则、部分规章、规范性文件以及营业规则等划定的榨取、限制或不适于加入港股通生意的情形；
（二）甲方包管在其与乙方委托关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、正当，且用于港股通生意的资金泉源正当，并包管遵守国家反洗钱的相关划定；
（三）甲方已清晰熟悉并愿意肩负从事港股通生意的相关危害，并已详细阅读本协议所有条款和准确明确其寄义，特殊是其中有关乙方的免责条款；
（四）甲方允许遵守港股通生意的内地与香港相关执法、行政规则、部分规章、规范性文件、营业规则等划定，并允许凭证乙方的相关营业流程治理营业；
（五）甲方允许，赞成由中国结算代甲方名义持有通过港股通取得的证券；
（六）甲方允许，将遵照买者自尊原则，不以不切合投资者适当性条件为由，拒绝肩负港股通生意及交收责任；
（七）甲方包管上述声明与允许的内容皆为自己真实意愿，并自愿肩负虚伪陈述的一切效果。
第二条 乙偏向甲方作如下声明和包管：
（一）乙方或乙方所属证券公司是遵照内地执法设立且有用存续的证券谋划机构，具有响应的证券经纪营业资格，已开通了港股通营业生意权限；
（二）乙方允许遵守本协议，按本协议的约定为甲方提供港股通生意相关效劳。
第二章 委托署理
第三条 双方赞成，乙方接受甲方委托为其提供以下效劳：
（一）接受并执行甲方遵照本协议约定的方法下达的正当有用的委托指令；
（二）举行资金、证券的整理、交收；
（三）托管甲方买入或其他方法取得的有价证券；
（四）证券挂号结算机构通过乙偏向甲方提供的盈利分派等名义持有人效劳；
（五）接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及转变情形的盘问，并应甲方的要求提供响应的清单；
（六）相关执法、行政规则、部分规章、规范性文件、营业规则划定的甲方可以委托乙方举行的其他运动以及双方依法约定的其他委托事项。
第四条 甲方在加入港股通生意前，应先遵照执律例则、相关营业规则开立账户，用于甲方的证券生意、整理交收和计付利息等。乙方署理中国结算开立证券账户，应遵照中国结算的有关划定。
甲方可使用其已开立的深市A股证券账户（深市人民币通俗股证券账户）举行港股通生意。
第五条 甲方新开证券账户的，自下一港股通生意日起方可举行港股通生意；客户转托管证券份额，自下一港股通生意日方可卖出。
第六条 甲方保存当日有生意行为、当日有申报、有生意未完成交收或者深交所、中国结算营业规则划定的其他情形的，甲方不得注销证券账户。
第七条 甲偏向乙方下达委托指令的方法由双方约定。甲偏向乙方下达委托指令的方法包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他正当委托方法，自助委托包括网上委托、手机委托等，详细委托方法以现实开通为准。
第八条 甲方申请治理托管单位变换（整体转托管除外）时，乙方应提醒甲方，关于持有证券份额的基准日晚于转托管申报日的投票、境内申报阻止日晚于转托管申报日的股利选择权申报及供配股认购申报，转出证券份额响应的投票和申报指令将作无效处置惩罚，甲方需在新托管单位重新申报。
甲方申请治理证券转托管时，乙方应检查其是否享有权益，若有，应提醒其是否需要将权益一并转出，申报选择股利经确认的盈利权、收购权除外。
甲方申请治理证券转托管时，乙方应提醒甲方，以下情形不允许转托管：未完成交收的证券（当日日终交收到账的除外），冻结的证券、权益，分拆及合并营业暂时代码额度换算时代的原证券代码，申报选择股利经确认的盈利权，收购权，股利选择权申报、供配股认购申报、投票等委托类指令。
第九条 甲方通过乙方生意系统申报委托指令时，乙方凭证中国结算提供的逐日人民币参考汇率生意价，将甲方的外币成交金额换算成人民币成交金额，并解冻或冻结甲方人民币资金账户响应余额。
第十条 乙方有权凭证人民币汇率的波动情形适当调解中国结算提供的逐日人民币参考汇率，乙方如调解逐日人民币参考汇率将通过乙方官方网站举行通告，乙方通过乙方网站宣布通告，即视为甲方已知晓乙方逐日人民币参考汇率的调解情形。
第十一条 甲方委托乙方生意证券成交的，应当凭证香港团结生意所有限公司（以下简称“联交所”）市场收费标准缴纳生意费、生意系统使用费和其他用度，凭证香港地区相关划定缴纳印花税等税款，并按内地羁系部分、深交所及中国结算相关划定缴纳响应用度（若有），以及按与乙方的约定缴纳生意佣金。
第十二条 甲方若爆发转托管，甲方应支付其在乙方托管时代爆发的证券组合费。
第十三条 甲方知晓并认可中国结算凭证香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）的营业规则，与香港结算完成港股通生意的证券和资金的交收。港股通生意的境内结算由中国结算凭证相关营业规则组织完成。
第十四条 甲方赞成，关于甲方的港股通生意，由乙方或乙方所属证券公司以自己的名义与中国结算完成集中结算，并由乙方或乙方所属证券公司治理与甲方之间的港股通生意的结算，甲方不与中国结算爆发结算关系。
甲乙双方、甲方与乙方所属证券公司爆发的纠纷，不影响中国结算遵照营业规则正在举行或已经举行的整理交收处置惩罚及违约处置惩罚。
第十五条 乙方或乙方所属证券公司在交收日集中交收前，向甲方收取其应付的证券和资金。乙方或乙方所属证券公司应当向正常推行交收义务的甲方交付其应收的证券和资金。
第十六条 甲方赞成，在确保甲方资金账户不泛起透支的条件下，甲方卖出（T日）香港证券的资金在T+2日境内生意时可以使用，但因香港市场延迟交收导致客户资金不可准时交收等特殊情形除外。
第十七条 关于爆发或可能爆发八号（或以上）台风讯号／玄色暴雨忠言等影响港股通交收的极端天气的，为提防交收危害，乙方所属证券公司有权视情形接纳以下一种或多种交收治理行为：
（一）凭证港股通顺延交收安排，对甲方资金举行响应的延迟交收；
（二）凭证港股通正常交收安排，对甲方资金举行交收而无论港股通交收是否延迟；
（三）对部分大额应收资金的客户实验延迟交收或举行响应的资金使用控制，其中大额应收资金的标准由乙方所属证券公司凭证交收危害治理的需要举行确定。
第十八条 甲方港股通生意应收资金的取款时间，在不早于相关港股通生意应收资金对应交收日的原则下，由乙方所属证券公司凭证交收治理的需要举行安排。
第十九条 在整理交收处置惩罚历程中，由乙方或乙方所属证券公司委托中国结算治理甲方与乙方或乙方所属证券公司之间的证券划付。
第二十条 甲方知晓并认可，出于降低全市场资金本钱的缘故原由，中国结算可以遵照香港结算相关营业规则，将甲方逐日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保品。
第二十一条 甲方通过港股通取得的证券以中国结算名义存管在香港结算，并以“香港中央结算（署理人）有限公司”的名义挂号于联交所上市证券的持有人名册。甲方不可要求存入或提取纸面股票，中国证监会尚有划定的除外。
第二十二条 甲方知晓并认可香港结算因无法交付证券对中国结算实验现金结算的，中国结算参照香港结算的处置惩罚原则举行响应营业处置惩罚；香港结算因风球、玄色暴雨天气等缘故原由，暂时作出特殊交收安排的，中国结算参照香港结算的处置惩罚原则举行响应营业处置惩罚。甲方赞成乙方凭证中国结算的营业规则举行营业处置惩罚。香港结算爆发休业而导致其未所有推行对中国结算的交收义务的，中国结算协助向香港结算追索，但不肩负由此爆发的相关损失。
第二十三条 甲方应在委托指令下达后三个港股通生意日内向乙方盘问该委托效果，如甲方对委托效果有异议或发明任何系统异常情形，须在盘问当日以书面形式向乙方提出质询。
甲方逾期未治理盘问或未对有异议的盘问效果以书面方法向乙方提出质询的，视同甲方对该委托效果无异议。
第二十四条 甲方可要求乙方为其提供生意成交明细单。甲方可在乙方谋划场合临柜盘问和打印，也可通过乙方提供的其他方法盘问和打印。双方另行通过书面方法约定交付方法和交付时间的，乙方应按约定执行。
第二十五条 甲方的生意委托必需切合执律例则和证券生意所生意规则等划定。甲方的港股通生意保存或可能保存香港证券羁系机构和联交所划定的失当行为时，乙方将通过电话或短信回访的形式对甲方予以提醒，并有权拒绝接受甲方的委托。
第二十六条 如泛起涉及甲方工业继续或工业归属的事宜或纠纷，乙方依据中国结算宣布的相关营业规则治理。
第三章 双方责任及免责条款
第二十七条 甲方委托乙方生意证券时应包管其账户中有足够的可用资金或证券，并赞成按乙方划定标准在账户中预留部分资金或按乙方划定比例在委托申报时冻结生意资金，以包管凭证成交效果肩负响应的整理交收责任，不然乙方有权拒绝甲方的委托指令。
第二十八条 甲方知晓并认可：甲方获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方法获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面保存差别；甲方应仅作为最终用户使用上述行情信息，未经联交所赞成不得将其提供应任何机构或小我私家，也不得用于开发指数或其他产品；联交所及其控股公司、该控股公司的隶属公司等行情信息提供方，将起劲包管所提供上述行情信息的准确和可靠度，但不可确保其绝瞄准确和可靠，亦差池因信息禁绝确或遗漏而导致的任何损失或损害肩负责任。
第二十九条 甲方委托乙方举行港股通生意而发出的委托及作废委托等指令的内容和方法应切合相关证券生意所划定及本协议的相关约定。甲方通过乙方委托系统举行港股通生意时，如因甲方操作失误或因甲方指令违反证券生意所相关生意规则或本协议约定，或其他可归罪于甲方的缘故原由而造成损失的，由甲方肩负。
第三十条 甲方在举行委托前须确保已完全相识有关生意规则，如甲方发出的指令被乙方委托系统或证券生意所生意系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。由此导致的效果、危害和损失，由甲方肩负。
第三十一条 甲方泛起资金交收违约并造成乙方或乙方所属证券公司对中国结算违约的，乙方或乙方所属证券公司有权将甲方相当于交收违约金额的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其营业规则举行处置惩罚。由此造成的危害、损失和责任，由甲方肩负。
第三十二条 甲方泛起证券交收违约的，乙方及乙方所属证券公司有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给甲方。由此造成的危害、损失和责任，由甲方肩负。
第三十三条 乙方所属证券公司按本协议第十七条和第十八条，实验延迟交收或资金使用控制的，以及因甲方客户资金第三方存管银行对银证转账营业保存相关限制的，若对甲方资金使用（包括取款）造成影响的，乙方及乙方所属证券公司不肩负任何赔偿责任。
第三十四条 乙方所属证券公司按本协议第十七条和第十八条，实验延迟交收或资金使用控制的，将以乙方所属证券公司网站或生意客户端信息宣布为通知手段，若甲方未实时关注而影响其资金使用（包括取款）的，乙方及乙方所属证券公司不肩负任何责任。
第三十五条 若甲方账户爆发透支情形的，乙方有向甲方追缴的权力，同时乙方有权凭证中国结算对结算加入人资金交收违约的处置惩罚，对甲方收取违约金和垫息。在透支填补前，乙方有权限制甲方所有资金账户的证券转银行操作。
第三十六条 爆发下列情形之一的，甲方有权向乙方主张权力，乙方应肩负响应责任并认真赔偿损失：
（一）乙方或乙方所属证券公司未完成与中国结算的集中交收，导致甲方应收资金或证券被暂不交付或处置惩罚的；
（二）乙方或乙方所属证券公司对甲方泛起交收违约导致甲方未能取得应收证券或资金的；
（三）乙方或乙方所属证券公司发送的有关甲方的证券划付指令有误的；
（四）其他因乙方或乙方所属证券公司未遵守相关营业规则导致甲方利益受到损害的。
第三十七条 甲方知晓并认可，因深交所、中国结算制订、修改营业规则、凭证营业规则推行自律羁系职责等造成的损失，深交所和中国结算不肩负责任；因生意异常情形或者深交所、深交所证券生意效劳公司接纳的相关步伐造成的损失，深交所、深交所证券生意效劳公司不肩负民事赔偿责任，但保存重大过错的除外。甲方不得基于上述缘故原由向深交所、深交所证券生意效劳公司或中国结算主张相关责任。
第三十八条 因地动、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方及乙方所属证券公司不肩负任何赔偿责任。
第三十九条 因乙方不可展望或无法控制的系统故障、装备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素，以及羁系部分、自律组织等划定的其他免责情形，给甲方造成的损失，乙方及乙方所属证券公司如无过错则不肩负任何赔偿责任。
第四十条 本协议第三十八条、三十九条所述事务爆发后，乙方及乙方所属证券公司应当实时接纳步伐避免甲方损失可能的进一步扩大。
第四章 争议的解决
第四十一条 本协议受中华人民共和国执法统领并依其诠释。本协议执行中爆发的争议，甲乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会、中证中小投资者效劳中心等证券纠纷调解组织申请调解，若协商或调解不可，双方赞成任何一方均有权向上海仲裁委员会提起仲裁，仲裁地为上海，仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力。
第五章 协议的生效、变换和终止
第四十二条 本协议可接纳电子方法或纸质方法签署，具有一律执法效力，其中质芯议一式两份，具有一律执法效力；本协议在以下条件均知足之日起生效：
（一）如接纳纸质方法签署本协议的，则双方均已在本协议上签字盖章；如接纳电子方法签署本协议的，则甲方以乙方提供的电子签署方法签署本协议；
（二）甲乙双方已签署了《证券公司客户账户开户协议》、《证券生意委托署理协议》，且已生效。
第四十三条 本协议签署并生效后，若有关执法、规则、规章、规范性文件、自律规则、证券挂号结算机构营业规则以及证券生意所生意规则修订，本协议相关条款与其中强制性划定爆发冲突的，按新修订的执法、规则、规章、规范性文件、自律规则、营业规则及生意规则治理，但本协议其他内容及条款继续有用。
第四十四条 本协议签署并生效后，若前款所述执法、规则等规范性文件爆发修订，本协议相关条款与其中划定保存差别，乙方以为应据此修改或变换本协议的，有关内容将由乙方或乙方所属证券公司在其谋划场合或网站以通告方法通知甲方，若甲方在七个港股通生意日内未提出书面异议，则通告内容生效，并成为本协议组成部分，对甲乙双方均具有执法约束力。
第四十五条 爆发甲方所有转托管、甲乙双方签署的《证券公司客户账户开户协议》终止、遵照相关约定或相关执律例则的划定提前扫除等情形时,本协议自动终止。
第六章 附 则
第四十六条 本协议未作约定的，参照甲乙双方签署的《证券公司客户账户开户协议》、《证券生意委托署理协议》等约定执行。
甲方（小我私家签字/机构盖章/产品治理人盖章）： 乙方（签章）：
机构/产品治理人法定代表人（或授权代表）： 乙方经办人（签章）：
签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日
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